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A股公司3000家 公司违规被罚1272起

归档日期:09-04       文本归类:鞍山信托      文章编辑:爱尚语录

  22年前,1994年4月,安信信任未依法履行职责,证监会对其进行公然惩罚,这是A股首例因违规举动受惩罚的公司。今后22年来(截至2016年12月13日),Wind数据显示,违规主体为公司的受罚记实有1272起。

  A股26载,上市公司不竭扩容,从1993年12月28日的100家到2000年9月19日的1000家、再到2010年9月15日的2000家以及现在的3000家,与此同时,数量越来越复杂的上市公司中,违规者前仆后继。

  22年前,1994年4月,安信信任未依法履行职责,证监会对其进行公然惩罚,这是A股首例因违规举动受惩罚的公司。今后22年来(截至2016年12月13日),Wind数据显示,违规主体为公司的受罚记实有1272起。

  违规案例中,消息披露违规是重灾区。据新京报记者统计,在1272起违规记实中,涉及消息披露虚伪或严峻误导性陈述而被羁系部分惩罚的公司共有296起;这此中,博元投资因披露严峻虚伪按期演讲等缘由被终止上市,欣泰电气因敲诈刊行被强制退市。

  在其他违规类型中,光大证券因“乌龙指”事务,支付了A股汗青上最大的罚单——罚没5.23亿元。

  新京报记者统计发觉,在上市公司违规史上,上世纪90年代,鲜有上市公司违规举动遭到惩罚,从1990年至1999年,仅有31起违规举动遭到惩罚记实。

  安信信任是首家违规的上市公司。1994年4月,证监会对其时证券名称为鞍山信任的安信信任进行公然惩罚。证监会称,鞍山信任于1993年10月13日添加召募500万股法人股。1994年3月2日,鞍山信任公布分红送股及增资配股通知布告,配股的除权日为同年3月7日。

  鞍山信任的上述配股举动,违反了两次增发股票的间隔时间不得少于十二个月的划定。对付后一次配股举动,证监会予以反对。同时,对时任董事利益以罚款3万元,罚款上交国库。

  在新世纪的首个十年,违规受罚公司数量激增,到达429起,较上世纪90年代添加12.84倍。此中,“德隆老三股”新疆屯河、湘火把和合金投资跟着德隆系的崩塌,其违规举动遭到了羁系层惩罚。

  新世纪首个十年后,上市公司违规举动并未削减。据新京报记者统计,从2010年至2016年12月13日的近7年中,上市公司违规举动受罚记实为812起,数量较新世纪首个十年又增加了89.27%。

  这一时期,万福生科、新大地、天能科技、欣泰电气、博元投资违规激发了普遍关心。欣泰电气——敲诈刊行退市的第一单这时期降生。

  这一时期,“中技系”所涉及的上市公司违规举动不竭曝出。以ST成城为例,因未实时披露公司严重事项,上交所于2014年5月26日,对ST成城予以公然训斥,对“中技系”、ST成城实控人成清波予以公然训斥,并公然认定其在5年内不适合负责上市公司董事、监事和高级办理职员。同时,“中技系”公司ST成城、*ST国恒和恒立实业均在2014年因信披违规被证监会立案查询拜访。

  违规举动遭到惩罚记实全体增加,也反应了近两年的羁系趋严。2016年2月20日,刘士余接棒证监会主席一职。在上任之初,他就提出了“三个羁系”,即“依法羁系、从严羁系、片面羁系”的监办理念。

  新京报记者统计发觉,仅从2016年2月以来,10个月中,上市公司中,违规举动主体为公司的受罚记实为239条。而从违规主体为小我的环境来看,Wind数据显示,从2016年2月以来,有669人受过惩罚。

  从违规类型来看,业绩预测成果不精确或不实时、未实时披露公司严重事项、未依法履行其他职责、消息披露虚伪或严峻误导性陈述等成为违规次要类型,此中,消息披露成为违规“重灾区”。

  据新京报记者统计,在1272起违规记实中,涉及消息披露虚伪或严峻误导性陈述而被羁系部分惩罚的公司共有296起,未实时披露公司严重事项、未定时披露按期演讲641起,未依法履行其他职责347起,业绩预测不精确或不实时92起。

  而在信披违规中,惩罚最严峻的公司当属博元投资。2016年3月21日,上交所公布通知布告称,终止博元投资股票上市。博元投资由此成为A股第一家因触及严重消息披露违法景象而被终止上市的上市公司。

  公然消息显示,2011年至2014年时期,博元投资多次伪造银行承兑汇票,假造用股改业绩许诺资金采办银行承兑汇票、单据置换、贴现、领取预付款等严重买卖,并披露财政消息严峻虚伪的按期演讲,虚增资产、支出、利润等财政消息。

  从被惩罚金额榜单来看,2013年光大证券因“乌龙指”事务,支付了A股汗青上最大的罚单——罚没5.23亿元。

  2013年8月16日,光大证券自营部分产生买卖体系错误,在进行ETF套利时下单234亿元最终成交72.7亿元,形成当天A股和股指期货市场大幅颠簸。随后,光大证券做出了借道ETF卖出股票和股指期货锁定吃亏的办法。

  今后,证监会传递,“8·16”光大证券事务中采纳的解救办法为黑幕买卖。光大证券被罚5.23亿元,徐浩明、杨剑波等4表面务人被别离罚款60万元,一生禁入证券市场;光大证券除固定收益外的自停业务被暂停。

  比拟违规主体为公司的案例数量,违规主体为小我的数量更为复杂。Wind数据显示,违规主体为小我的记实高达4364条,包罗公司小我股东或高管。

  新京报记者梳剃头现,在A股26年汗青中,违规惩罚金额最高的高管是益盛药业的李铁军。2016年9月20日,益盛药业通知布告称公司副总司理、董事会秘书李铁军收到了证监会《行政惩罚事先奉告书》。

  据奉告书,在公司规画刊行股份采办资产、2013年度利润分派方案两段黑幕消息敏感期,李铁军涉嫌操纵“王玉胜”、“尚书媛”、“王斌”账户黑幕买卖“益盛药业”股票。证监会充公李铁军违法所得504.72万元,并处以罚款1514.15万元。

  同日,证监会查询拜访成果显示,公司违规被罚1272起益盛药业上市前具有代持股份、公司现实节制人支使坦白代持等景象,证监会对李铁军赐与忠告,并处以30万元罚款。同时,对李铁军采纳3年证券市场禁入办法。

  在上市公司高管受惩罚榜上,排名第二的为海联讯,其因造假被称为“万福生科第二”。

  2013年3月,海联讯被立案查询拜访。证监会称,经查,海联讯为实现刊行上市目标,在有关管帐时期假造收回应收账款并虚增停业支出,以致其制造和报送中国证监会的IPO申请文件中有关财政数据和财政目标具有虚伪记录。

  “章锋作为海联讯控股股东、现实节制人,间接参与会商并赞成以股东垫资或向他人告贷体例冲减应收账款,且在海联讯向中国证监会提交的有关IPO申请文件上署名。”证监会对章锋赐与忠告,并处以1203万元的罚款。同时,章锋等人8年内不得处置证券营业或负责上市公司董事、监事、高级办理职员职务。

  此前证监会官方微博消息显示,自2006年至2014年,证监会共对50余名证券违法举动义务职员采纳一生证券市场禁入办法,涵盖了上市公司消息披露违法、市场把持、敲诈刊行、操纵未公然消息买卖证券等次要违法案件品种。

  上市公司违规不竭,作为投资者,近年来索赔认识逐步加强。在涉及投资者索赔案中,案件正常形容为虚伪证券消息胶葛。

  Wind数据显示,2000年以前,没有上市公司涉及虚伪证券消息胶葛。2000年至2009年,涉及虚伪证券消息胶葛案件46起,2010年至2015年到达110起,而在2016年以来,一共有132起。共计288起。

  Wind数据显示,现在证券名称为新华联的圣方科技,在2002年因虚伪消息胶葛,成为首例投资者诉讼案件,涉案金额60.52万元。

  据新华网2004年报道,圣方科技民事补偿案代办署理状师称,案件在昔时上半年曾经由法院调整并生效,A股公司3000家但公司到期分文未给。“公司方面暗示目前给付补偿款有坚苦,但愿能延后付款,这一请求被他拒绝。”前述状师称。

  不外,上海证券报征引证券维权状师臧小丽说法,近十年来,针对上市公司虚伪陈述案件提起民事索赔的胜诉率高达八九成,但插手维权、索赔行列的股民却仅有5%摆布,大都投资者对能否拥有索赔权、若何维权并不领会,因此最终放弃。

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